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律师在资本市场当中提供法律服务的范围也越来越广

2017-10-17 11:37    来源:东方经济网      字号:

  记者了解到,其实随着资本市场快速发展,律师在资本市场当中提供法律服务的范围也越来越广。从为IPO、再融资、并购重组等进行核查验证出具法律意见,到鉴证上市公司股东大会,再到新三板、私募基金管理人登记、基金产品备案、资产证券化等新型证券法律业务。

  不过在过去几年中,面对强监管,律所内控机制不健全也逐渐暴露。证监会10月13日就曾表示,部分律师事务所内部管理松散,质量管理意识和责任意识不强,未能真正实现律师事务所一体化管理。突出表现在,有的律师事务所不注重风险控制制度、内部复核制度、利益冲突及内幕交易防范制度的建设,制定的管理制度不符合法律法规要求,或者虽然建立了内部管理制度,但是流于形式,不能有效执行。

  前述律所合伙人告诉记者,越来越多的律所被处罚,外部原因肯定是因为监管加强,但是从内部原因来看,首先是律所的过快扩张。从2010年至2015年之间,部分律所从几家分所扩展至全国的几十家甚至上百家,律师规模从几十人扩张至几百人,甚至上千人,律师多是挂靠在某律所旗下,这使得律所团队质量参差不齐,在实际操作中容易出现问题。同时部分律所实行团队制,抢案源成为他们生存的命门,不免有少数律师为了抢案源在承揽承做时放松了对项目质量的把控。

  不同律所的内核机制也存在差异。该合伙人告诉记者,一般而言大型律所均设有内核委员会,但是不同的律所内核机制有所差异,对项目审查的深浅度也不同。“我们写出的《法律意见书》会以邮件的形式发送给内核委员会,内核委员会设有两轮的审查机制,一般用三天到一周不等的时间审查,如果发现重大的风险点将会和主办律师进行沟通。”他进一步说,有的小型律师事务所或不存在内核委员会,投行项目由律师本人进行把关。

  不过随着监管加强,情况正在发生改观。证监会13日表示,目前大部分律师事务所在从事证券法律业务过程中越来越重视执业的规范化,特别是经历了去年并购重组法律业务专项检查的律师事务所的执业规范性与执业质量提高明显,发挥了较好的资本市场合规把关作用。

  “能够看到证券律师的担当精神提升,敢于对不符合法定条件的委托人说‘不’,发挥看门人的作用。”前述证监会法律部相关负责人对记者表示,目前大部分律所根据法律要求,制定了风险控制制度、内部复核制度、利益冲突防范制度。在执业过程中,也越来越重视执业规范化,履行法定职责和核查验证的义务。

作者:佚名   责任编辑:小燕
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