东方经济网

未来将继续贯彻落实依法全面从严监管理念

2017-10-17 11:36    来源:东方经济网      字号:

  记者了解到,10月13日证监会通报了2017年度律师事务所从事IPO证券法律业务专项检查处理情况。证监会表示,今年3月组织开展了律师事务所从事企业首次公开发行股票并上市(IPO)证券法律业务专项检查工作。本次专项检查共抽查21家律师事务所从事的47个IPO证券法律项目。

  对于专项检查过程中发现的问题,证监会表示各检查单位依法对8家律师事务所、10名律师采取了警示函行政监管措施,对3名律师采取监管谈话行政监管措施,对1家律师事务所采取责令改正行政监管措施,并记入资本市场诚信数据库。

  证监会表示,未来将继续贯彻落实依法全面从严监管理念,对律师事务所从事证券法律业务实行常态化、全覆盖的现场检查监管,进一步加大对律师事务所从事证券法律业务的监管执法力度,强化律师事务所及律师的主体责任,督促其勤勉尽责。

  相较于其他证券服务机构,律师事务所从事证券法律业务有其特殊性。2002年国务院推行行政制度改革,取消了律师事务所及律师从事证券法律业务资格的审批,自此任何律所及律师均可以从事证券法律业务。

  这就为证券法律业务的监管提出更大挑战。证监会的应对机制只有一个,那就是加强监管,同时完善规则制定。2010年证监会出台了《律师事务所证券投资基金法律业务执业细则(试行)》,为后续规则制定提供基础。

  “目前,我会正在研究修改《律师事务所从事证券法律业务管理办法》,研究制定律师事务所从事IPO、并购重组等证券法律业务细则,健全证券法律业务监管制度体系。”证监会法律部相关负责人告诉记者,另一方面,证监会加强监管执法力度,以“专项检查”为抓手,督促律所提高执业质量。

作者:佚名   责任编辑:小燕
  • 热图
  • 精彩瞬间
  • 精彩新闻
  • 随便看看
热门资讯
关于我们 | 保护隐私权 | 网站声明 | 投稿办法 | 广告服务 | 联系我们 | 网站导航 | 友情链接 | 不良信息举报:jvbao#sw2008.com(将#换成@即可)
京ICP备05004402号-5