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蝶彩资产及谢风华向阙文彬提出一系列“市值管理”建议

2017-09-08 09:39    来源:东方经济网      字号:

  记者了解到,揭开这一案件的线索来源于2015年年初证监会对蝶彩资产的例行检查,该私募从阙文彬处收取的4858万元高昂顾问费引起了检查人员的注意,证监会迅速组织力量进行调查。

  从证监会调查人员的叙述中,我们可以回溯这桩操纵案的完整细节。

  2013年3月,通过熟人介绍,阙文彬与谢风华在上海见面,阙文彬向谢风华表达了希望高价减持恒康医疗(代码:002219)的意愿,谢风华表示可以通过“市值管理”的方式提高恒康医疗的价值,进而拉升股价,实现阙文彬减持的目的。

  两人很快达成共识,2013年5月7日,德邦证券、兴业银行(17.430, 0.00, 0.00%)和阙文彬三方签署《德邦证券-兴业银行定向资产管理业务资产管理合同》(可简称定向资管合同),同时德邦证券、蝶彩资产和阙文彬三方签署《研究顾问协议》,约定蝶彩资产作为研究顾问机构提供顾问服务。2013年5月8日,阙文彬将2000万股恒康医疗托管转至资产管理账户。

  阙文彬的要求是在不低于20元/股的情况下减持其持有的2000万股恒康医疗,蝶彩资产提供减持策略报告和操作方案,研究顾问费按减持成交金额的12.5%计提。

  从2013年5月9日起至7月4日阙文彬完成减持期间,蝶彩资产及谢风华向阙文彬提出一系列“市值管理”建议。

  这些“市值管理”建议包括:建议恒康医疗加快战略转型;建议采取收购医院、安排行业研究员调研、安排财经公关和证券媒体采访等方式改善恒康医疗资本市场形象;建议恒康医疗“加强”信息披露,将恒康医疗正在做的对股价有提升的项目向市场披露来进行“市值管理”。

  阙文彬通过实施其中部分建议操纵恒康医疗股价,公司在涉案期间披露收购三家医院、“DYW101”和“独一味牙膏”等事项。

  其中,恒康医疗未完整披露收购医院价款,对《补充协议》及3000万元补偿款未予披露;未及时披露“DYW101”项目,并用误导性陈述影响投资者预期;在操纵期间选择时点披露“独一味牙膏”研发及生产进展,增加操纵期间“利好”信息披露密度,影响投资者预期。

  在这些操纵手段的影响下,2013年5月9日至7月3日期间,恒康医疗股价累计上涨24.86%,同期中小板综指累计下跌1.24%。2013年7月3日、4日,阙文彬通过大宗交易系统减持恒康医疗2200万股,获利5162万元。其中,彩蝶资产、谢风华分得4858万元。

  2013年7月5日至8月30日期间,阙文彬减持恒康医疗完成后,股价累计下跌2.45%,同期中小板综指累计上涨6.94%,恒康医疗没有发布任何对股价有影响的信息,其股价因缺乏利好信息支撑而下滑。

作者:佚名   责任编辑:小马
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