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监管层和深交所也在今年5月向新时代证券发去了问询函

2016-12-28 10:12    来源:东方经济网      字号:

  记者最新了解到,在近日,证监会通报了证券公司投行类业务专项检查情况,责令新时代证券等5家公司限期改正,同时增加内部合规检查次数并提交合规检查报告,对其出具警示函的行政监管措施。

  根据证券公司分类监管规定(2010年修订),新时代证券将被扣1~1.5分,因此将对今年的评级结果产生重大影响。业内人士表示,一旦被降级,将影响券商的新网点设立和上市,同时将在创新业务试点排序中落下风,并且要多交数千万的投资者保护基金。

  而就在一个月前,全国中小企业股份转让系统还发布了对新时代证券采取自律监管措施决定的公告。新时代证券于2016年9月28日在为尚柳园林(832164 )提供做市服务的过程中,以大幅偏离最近成交价的价格申报并成交,导致该股股价盘中出现巨幅震动,构成做市交易违规。

  再加上新时代证券保荐的登云股份(36.190, -0.10, -0.28%),因上市后业绩变脸被证监会立案调查,监管层和深交所也在今年5月向新时代证券发去了问询函。而因上市后变脸的\*欣泰(3.030, 0.00, 0.00%),保荐机构兴业证券(7.710, 0.01, 0.13%)被重罚,或是新时代证券的前车之鉴。

作者:佚名   责任编辑:小马
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