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部分电话录音体现了客户对交易行为和结果的认

2016-12-19 14:02    来源:法制晚报      字号:

  记者最新了解到,目前上海某营业部客户张某,向证监局投诉称:2015年7月,某营业部客户经理王某在未经他本人同意的情况下,多次擅自动用张某账户,为张某购买1000多万元股票,导致账户58万元损失。为此,张某要求营业部赔偿其相关损失。

  经了解,客户张某为该营业部非现场交易客户,其大多数委托为网上交易。但也发现,其两融账户在2014年11月-2016年6月间,共有5个交易日发生营业部现场自助委托55笔,合计成交金额175.88万元。营业部根据这一异常现象,在第一时间与张某的客户经理王某进行沟通,王某称所有现场交易均因客户本人不便,客户通过电话或短信等方式对其委托指令,并授权交易密码要求其代为操作。经核查电话录音发现,部分日期的电话录音中客户较为清晰地发出了委托指令,部分电话录音体现了客户对交易行为和结果的认可,但确有部分交易缺少相关录音或短信委托的证明。

  调解员经核查该客户经理的业务操作处理,确实违反了所在证券公司《证券代理买卖业务操作规范》中第六部分第一条第三款人工电话委托的相关规定:特殊大客户持相关证件到营业部签订《电话口头委托协议书》,由营业部指定专人用指定的录音电话接受客户委托。接受客户委托后,营业部把客户成交清单送至客户处,由客户签字确认,委托内容以营业部专用录音电话为准。

作者:佚名   责任编辑:小马
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